Moduł 3 Lekcja 3 Przygotowanie do auditu

Omawianie dowodów z auditu jest kluczowym element procesu auditowego, dostarczając istotnych informacji na temat zgodności z normami i procedurami. W niniejszym rozdziale skupimy się na znaczeniu, rodzajach dowodów oraz sposobach ich analizy, aby pomóc organizacjom wykorzystać audity do ciągłego doskonalenia i osiągania zamierzonych celów. W tym też rozdziale przedstawię sam proces realizacji auditu.

Definicje

Dowód z auditu – udokumentowane informacje, stwierdzenia faktu lub inne informacje, które są istotne za względu na kryteria auditu i możliwe do zweryfikowania.

– Udokumentowane informacje,
– Obserwacje,
– Wywiad.

Obietywność auditora – Obiektywność auditora jest niezwykle istotna, aby audit mógł być skuteczny i wiarygodny. Audytor powinien podejść do zadania z umiarkowanym umysłem, bez stronniczości ani uprzedzeń. W trakcie audytu ważne jest, aby audytor traktował wszystkie osoby i sytuacje równo, niezależnie od ewentualnych osobistych preferencji lub sympatii.

Przygotowanie do auditu

1. Uzgodnij dogodny termin auditu wewnętrznego z osobą odpowiedzialną za auditowany obszar.

2. Zarezerwuj czas na przygotowanie się do auditu wraz z zespołem auditowym.

3. Przed auditem należy:

• – zapoznać się z raportami z poprzednich auditów,
• – zapoznać się z wymaganiami normy dotyczącymi aditowanego obszaru (w zależności od kryterium auditu),
• – zapoznać się z dokumentacją SZJ dotyczącą auditowanego obszaru (w zależności od kryterium auditu),
• – przygotować listę pytań auditowych.

Przygotowanie listy pytań kontrolnych

1. Przegląd procesu – należy skoncentrować się na ogólnym zrozumieniu procesu oraz jak ten proces uczestniczy w realizacji polityki i celów.

2. Ocena procesu – koncentrujemy się na zbieraniu dowodów potwierdzających zgodność z wymaganiami ISO 9001 oraz procedur wewnętrznych 

3. Skuteczność procesu – skupiamy się na tym, co z założenia proces ma osiągnąć. Czego wymaga norma, jaki powinien być rezultat tego procesu. Co organizacja chce osiągnąć w tym procesie.

Podpowiedzi pytań auditowych znajdują się w module dotyczącym wymagań normy ISO9001.